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內容簡介
別擔心，《爭點整理》系列揉合學者重要文章及實務見解，
從答題視角出發重新呈現爭點，讓您考試無往不利！
證交法就初次接觸的讀者而言，應該是入門門檻較高且具有技術性立法的一科，再加上主管機關對於證券市場頒布「多如牛毛」般的相關子法和行政函令，想要全盤瞭解，確實是一大困難，因此準備證交法考試最有效的方式，就是在證交法的脈絡中，一一點出爭點，透過爭點整理，層層剝開證交法的問題，深入淺出瞭解爭點。本書盡可能將證交法爭點網羅並予以白話方式說明，讓考生瞭解爭點的問題核心，並瞭解實務及學者論點所在，理解後反芻於答題上，以達最高投資報酬率的學習及複習。
作者介紹
黃程國
北大法研所碩士
現任律師
證基會講師
公司治理協會講師
律師高考及格
信託從業人員考試及格
股務從業人員考試及格
目錄
主題概說1-2
Q.01證券交易法之立法目的為何？其規範方式為何？1-3
Q.02證券交易法與公司法之關係為何？非屬有價證券之募集、發行、買賣之事項，證券交易法是否優先適用？1-7
Q.03何謂有價證券？證券交易法上之有價證券所指為何？1-10
Q.04證券交易法上有價證券之定義是否能包括投資契約及票券？現行法在規定上有何問題？1-18
考題參照1-23
參考文獻1-27
Chapter 2發行市場之管理─有價證券之募集、發行與私募
主題概說2-2
Q.01何謂有價證券「募集」之行為？公司對其股東或員工發行有價證券，是否屬於募集之行為？2-4
Q.02「發行」之定義於證券交易法與公司法中是否相同？證券交易法上發行之定義是否能涵蓋「再次發行」？2-9
Q.03何謂發行人？證券交易法第22條第3項之公開招募者是否屬於證券交易法中第5條之發行人？2-14
Q.04何謂申請核准制與申報生效制？現行規定主管機關對於有價證券之募集與發行採取何種審查原則？2-17
Q.05何謂有價證券之私募？私募有價證券是否構成內線交易？2-21
Q.06私募有價證券之轉售限制規定為何？違反轉售限制之法律效果為何？我國私募制度有何缺失？2-28
Q.07證券交易法第28條之1強制股權分散之規定有何內容？該規定是否妥適？2-34
考題參照2-39
參考文獻2-54
Chapter 3流通市場之管理
主題概說3-2
Q.01證券流通市場分為集中交易市場與店頭市場，而何謂集中交易市場？又，店頭市場為何？此一分類有無必要？3-4
Q.02證券交易法第150條規定場外交易之禁止，有無例外規定？其違反場外交易之效果為何？該規定有無刪除之必要？3-8
Q.03有關公開收購有何規範？又，證券交易法有何保障投資人之規定？此外，有何其他重要之規定？3-12
Q.04強制公開收購之立法目的為何？證券交易法上有何具體規範？而現行法上有關公開收購之規定有無檢討之必要？3-22
考題參照3-29
參考文獻3-35
Chapter 4資訊公開
主題概說4-2
Q.01公開原則之功能為何？公開原則應具備如何條件，才能發揮其功效？4-4
Q.02公開說明書之目的及應編製公開說明書之情形為何？其編製原則及內容為何？4-9
Q.03何人負有交付公開說明書之義務？至遲應於何時交付？其未交付公開說明書之民事責任為何？而證券交易法第31條第2項之請求權有何值得檢討之處？4-13
Q.04證券交易法第32條規定公開說明書上有虛偽或隱匿之民事責任，其適用範圍為何？而條文中「主要內容」有虛偽或隱匿之情事應如何認定？4-18
Q.05證券交易法第32條之損害賠償請求權人為何人？賠償義務人為何人？是否有免責規定？因果關係及損害賠償計算方式為何？4-24
Q.06證券交易法第36條為繼續公開之規定，有關定期財務報告有何要求？即時公開？而財務報告之公開方式是否有特定方式？4-31
Q.07當財務報告及財務業務文件有其虛偽、隱匿時，有何請求權可行使？其賠償義務人及責任型態為何？賠償方式為何？4-37
Q.08可依證券交易法第20條之1請求損害賠償者為何人？因果關係應如何證明？而損害賠償金額又如何計算？4-45
考題參照4-56
參考文獻4-78
Chapter 5公開發行公司之管理
主題概說5-2
Q.01證券交易法上關於股東會召開有何特別規定？特定議案是否有不得以臨時動議提出之規定？5-4
Q.02證券交易法增訂獨立董事及審計委員會規定後，公開發行公司有幾種組織模式？獨立董事規定為何？5-8
Q.03證券交易法上有關審計委員會有何規定？獨立董事及審計委員會制度有何檢討之處？而2010年11月增訂薪資報酬委員會，其相關規定為何？5-14
Q.04證券交易法對於董監事持股上有何限制？如未達規定而處以行政罰是否妥適？是否有其缺失？5-25
Q.05證券交易法對於公開發行公司之內部人股權轉讓有何限制？該限制規定有何立法上缺失及建議？5-30
Q.06證券交易法在認股權行使、發行公司債上有何特別規定？以及提列特別盈餘公積及公積轉增資上有何不同於公司法之規定？5-38
Q.07委託書意義及功能為何？取得委託書方式、相關資格及限制，證券交易法上有何規定？5-44
Q.08現行委託書制度有何爭議問題？5-51
Q.09公司買回自己股份（庫藏股）有何規定？其有何爭議問題存在？5-57
考題參照5-64
參考文獻5-83
Chapter 6證券市場之公平交易機制
主題概說6-2
Q.01證券交易法對於詐欺行為有何禁止之規定？6-5
Q.02證券交易法第155條第1項第1款違約不交割應如何認定？本款對於不履行交割以刑事責任加以處罰，是否妥適？6-10
Q.03何謂沖洗買賣？2000年刪除前後，沖洗買賣是否應處罰？現行法已回植於證券交易法第155條第1項第5款，在適用上有何爭議？6-14
Q.04證券交易法第155條第1項第3款謂為相對委託，與沖洗買賣有何區別？又有何客觀要件規定？6-18
Q.05有關連續買賣之規定，係以行為人主觀須有抬高或壓低證券價格的意圖，應如何認定？「自行或以他人名義」及「連續以高價買入及低價賣出」所指為何？6-22
Q.06何謂散布流言與不實資料？是否有與其他規定競合之情形？6-31
Q.07操縱行為概括規定為何？與其他各款之操縱行為應如何適用？6-37
Q.08何謂短線交易？其規範之客體為何？行為人之身分應如何認定？6-40
Q.09證券交易法第157條規定「取得」、「賣出」及「買進」之行為應如何認定？其歸入權利益應如何計算？又，何人為行使主體？6-49
Q.10禁止內線交易之立法理由為何？美國法上對於禁止內線交易之理論基礎為何？我國法又採取何種理論？6-59
Q.11證券交易法第157條之1第1項對於規範客體有何規定？同條項各款之行為人應如何適用？6-65
Q.12何謂「實際知悉」？內線消息應如何認定？6-75
Q.13重大消息是否有成立或確定時點？而重大消息公開的方式有何特殊限制？6-84
Q.14行為人以非自發性買賣或為他人買賣證券可否作為免責抗辯事由？預定的交易計畫可否作為免責抗辯事由？6-90
Q.15內線交易之民事責任賠償義務人及請求權人為何人？如何計算賠償金額？6-97
Q.16何謂非常規交易？證券交易法上背信與侵占的加重類型有何規定？而民事撤銷權又有何問題？實務上主要掏空公司的違法態樣為何？6-102
考題參照6-111
參考文獻6-141
序
承蒙本書出版以來，讀者的踴躍支持，筆者再次貢獻微薄心力為本書進行改版，然誠如古人所言：「溫故而知新，可以為師矣。」筆者這次改版，除重新檢視先前所學與改正謬誤外，另一方面再積極灌入新的概念、想法，例如：美國聯邦最高法院在2014年Halliburton一案中對於詐欺市場理論之適用及解釋。
而在考題趨勢上著重於實事改編，希冀藉著實務經驗，並融合學界新知及關注提供正確道路，使讀者快速掌握證券交易法爭點所在。此外，筆者藉由改版之祭，複習證交法相關爭點與吸收新知過程中，能進一步熟悉證交法及加強思維能力，每每都有不同體悟，不就是「學而時習之，不亦樂乎？」。
本書在筆者百忙之中終於將改版順利完成，還是感謝眾多讀者對於本書的肯定與支持。其次，感謝學稔團隊與工作人員對於本書之重視，日以繼夜之進行校對、排版，讓讀者有更好的閱讀品質。筆者為此獻上十二萬分的感激，再次感謝。
黃程國
2018年2月初
詳細資料
- ISBN：9789862958117
- 叢書系列：
- 規格：平裝 / 440頁 / 17 x 23 x 2.2 cm / 普通級 / 單色印刷 / 初版
- 出版地：台灣
- 本書分類：> > >
在今晚舉辦的華為全球新品發布會上，除了萬眾矚目的P40系列，另一款集時尚與科技為一體的吸睛單品——GENTLE MONSTER X HUAWEI Eyewear智能眼鏡2020春夏新款同臺登場。 這是華為去年和時尚韓國時尚品牌GENTLE MONSTER推出聯名智能眼鏡之後的首次更新，時尚與科技再次升級。 ... ... 作為華為在智能眼鏡領域的首次探索，去年3月份，同樣是在P系列新品發布會上，華為與Gentle Monster合作的智能眼鏡GENTLE MONSTER X HUAWEI Eyewear首發亮相，發布5個經典款式，包括2款墨鏡和3款光學眼鏡。一發布就同時引爆了時尚圈和科技圈，開創了智能眼鏡時尚性和易戴性的先河。一改以往同類產品的極客風，更加適合用戶作為時尚單品日常出街佩戴。 ... 而此次推出的2020春夏新款Eyewear共計推出兩個款式，均為墨鏡款，分別為：Smart MY MA 01（流暢圓形鏡框）、Smart HER 01（超大方形鏡框）。 ... Smart MY MA 01 流暢圓形鏡框 ... Smart HER 01 超大方形鏡框 華為Eyewear智能眼鏡均採用世界排名第二的蔡司鏡片，在墨鏡款中，Eyewear採用了GENTLE MONSTER獨特的鏡片設計技術：FLATBA技術，且這一次，FLATBA鏡片鑲嵌技術迎來全新升級。 新款Smart MY MA 01是2020太陽鏡系列中方圓形狀的NEW FLATBA墨鏡，整體框架線條圓潤且利落。而Smart HER 01是2020太陽鏡系列中方形Oversize的FLATBA，貓眼形狀鏡框，加上利落乾淨的線條，讓時尚再次升級。且兩款在鏡面兩端均鑲嵌以槍彈形裝飾釘，突破時尚設計的框架。鏡片同樣提供高效UV防護。 ... 當然，新款Eyewear並非只是增加新外觀款式這麼簡單，功能側，2020春夏新款Eyewear主打雙擊操控、智慧交互、智能語音降噪、高清立體聲、入盒即充等賣點。 為了保證鏡腿的纖薄，華為研發工程師採用器件極致堆疊技術，將諸多功能集成於小小的鏡腿中，讓鏡腿最薄處僅4mm，而整個鏡腿本體無任何按鍵與接口，設計簡約，同時支持了IP67級別的防水。 ... 在與手機配對的狀態下，開啟佩戴感知功能，新款Eyewear支持問候語，在每一個定義的時間段內首次佩戴可聽到右腿語音播報的問候語，比如早上好、下午好、晚上好。此外，新款Eyewear還可自動播放航班、火車行程信息，避免誤機。 雙擊操控是Eyewear的一大賣點。新款Eyewear也同樣得到了繼承，它並不依靠任何接口或按鍵，而是通過諸多「交互操作」實現智慧功能體驗。通過簡單的雙擊鏡腿操作，不僅可以在來電時輕鬆接聽/掛斷電話、音樂播放時控制播放/暫停，配合華為EMUI還可喚醒華為語音助手，其他帶有語音助手的安卓手機以及 iPhone 自帶的 Siri也同樣支持。 得益於智能語音降噪，Eyewear支持高清立體聲通話。其採用半開放式的雙揚聲器設計，讓聲音清晰且富有空間層次感；精準指向型音腔設計，讓聲音以指向型波束直接傳遞到佩戴者的耳中，減少聲音外泄。 ... 此外，通過雙麥克風線性波束降噪，通過對所採集噪聲的聲相反相處理與採集到的通話聲音相耦合，從而達到減小通話噪音的效果，配合AI語音降噪算法，有效降低環境噪音的干擾，即便身處嘈雜環境通話依舊清晰，可帶來便捷舒適的通話體驗。 另外，多種精密傳感器的加入，讓Eyewear可以時刻檢測佩戴狀態，摘下眼鏡就自動暫停音樂，3分鐘內重新佩戴即可恢復播放，幫助節省電量的同時，帶來細緻入微的智能化體驗。 ... 不僅如此，因為本體無任何接口，Eyewear智能眼鏡充電、配對等操作，都是通過一款設計優雅的眼鏡盒完成。開盒自動連接，一眼讀取電量狀態。 充電時，將眼鏡隨手放入眼鏡盒中，即可開始充電，非接觸式NFC無線充電技術的應用，不同於現有的手機無線充電技術（Qi協議），NFC無線充電技術可有效的拓寬充電區。 ... Eyewear支持Bluetooth 5.0連接，內置85mAh電池，且單次充電可持續通話/播放音樂2.5小時，配合2200mAh內置電池的眼鏡盒使用，可實現通話/播放音樂8小時。充電盒的配備，既方便收納，又提供了隨時隨地的充電「補給站」。 和智慧型手機不同，讓消費者願意接受一款智能眼鏡，並願意日常出街佩戴，是所有智能眼鏡產品成功的關鍵。而問題的核心就在於，首先這款眼鏡是否有一個能夠符合時尚調性的外觀，以及是否向擁有無負擔的便利操作體驗。由此來看，華為Eyewear都做到了。 ... 作為華為首款布局智能眼鏡領域的產品，去年發布HUAWEI X Gentle Monster Eyewear接觸了GENTLE MONSTER對於時尚前沿的敏銳嗅覺和創新基因，同時融入了華為最好的可穿戴技術以及對於智能眼鏡的全新理解：智能眼鏡首先是一款佩戴方便，時尚的眼鏡，而智能特性僅作為眼鏡的特性加持，讓信息獲取或交互更加簡單。 通過一款智能眼鏡將視覺與聽覺巧妙融合，華為和GENTLE MONSTER正在探索一種面向未來的，信息獲取更加簡單的溝通方式。 ... ... 如今2020春夏新款Eyewear的發布，帶來了更潮的外觀和更加便利的智能交互體驗，它不僅是P40系列的時尚好搭檔，更是那些追求時尚個性，且追求品質生活，熱愛創新科技的潮流人士的日常出街必備單品。 此外，華為還發布會上新了多款明星單品，正在熱銷的HUAWEI WATCH GT 2 42mm系列帶來新款亮色的香檳金不鏽鋼表殼，搭配凝霜白和栗木紅皮質錶帶，優雅十足。這款手錶還推出生理周期記錄功能，更貼心地關愛女性用戶健康。 ... 與此同時，HUAWEI WATCH GT 2系列還帶來一位新成員——更具活力的HUAWEI WATCH GT 2e，支持多達100種運動類型，從主流運動到各種潮流運動，無論用戶喜愛哪一種，HUAWEI WATCH GT 2e都能夠記錄下來。它還支持實時心率監測、心率異常提醒、壓力和睡眠監測，在長達兩周的續航能力支持下，將科學的運動健康理念帶入到全球消費者的日常生活中。 ... 據悉，2020春夏新款GENTLE MONSTER X HUAWEI Eyewear將於4月8日在國內正式發布，或將於5月底開售，感興趣的朋友不妨保持關注。
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